Curso

 #ParaVocêComeçar

Capacitação em Prevenção da Lavagem de Dinheiro, do Financiamento do Terrorismo e da Evasão de Sanções

#ParaVocêComeçar
Compliance CRC

Objetivo

Ao final deste treinamento, espera-se que os profissionais sejam capazes de:

  • Defender a importância de conscientizar e implementar controles de PLD/FT, tendo em vista o impacto da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo na situação atual da economia internacional.
  • Manipular o conjunto de normas e regulamentos de PLD/FT que tem repercussão em seus negócios no Brasil.
  • Entender o impacto da atuação dos reguladores no Brasil em negócios relacionados ao setor financeiro, especialmente o BACEN e o COAF.
  • Selecionar as informações adequadas que possam ser objeto de obrigação de relato ao COAF.
  • Conhecer as ferramentas necessárias para realizar um due diligence de clientes (CDD) e construir  indicadores de riscos e de crime financeiro que necessitem passar por revisões mais detalhadas, como um due diligence aprimorado (EDD), de acordo com as melhores práticas internacionais.
  • Discutir em seus negócios a importância da prevenção de violações a regras de sanções econômicas e financeiras internacionais, tendo em vista que o assunto tem pouca discussão no Brasil, mas é fundamental para uma empresa que queira expandir seus negócios no âmbito internacional.
  • Operacionalizar um ambiente de relatos, sensibilizando os colaboradores para a importância de relatar atividades suspeitas e orientando-os a lidar com situações em um contexto de crime financeiro.
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Data a Confirmar


Tenho Interesse

AUD: 16, CMN: 16, SUSEP: 16, ProGP: 16, Perito: 16

Ao final do curso haverá emissão de certificado de participação aos alunos que apresentarem frequência participativa mínima de 85% nas aulas.

Exigida frequência participativa mínima de 85% nas aulas presenciais.

Profissionais que já atuam ou que desejam atuar em áreas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD/FT), Governança, Risco e Compliance, Controle e Auditoria Interna, Jurídico, entre outras.

Exposições dos tópicos, discussão de casos e exercícios individuais e em grupo.

Preparar profissionais envolvidos direta ou indiretamente com as atividades de prevenção e combate à lavagem de dinheiro e de financiamento ao terrorismo (PLD/FT), oferecendo condições de revisar procedimentos e controles internos implementados, adequando-os à legislação e à regulamentação vigentes, bem como às melhores práticas de mercado.

  • Conceitos básicos e “estado da arte” em PLD/FT

 

  • Origem histórica da expressão “lavagem de dinheiro”
  • Conceito e tipologia da lavagem de dinheiro (LD)
    • As três fases da lavagem de dinheiro
    • Crimes antecedentes à lavagem de dinheiro
    • Conceito de crimes financeiros
  • A lavagem de dinheiro no comércio internacional (TBML)
  • Conceito e tipologia do financiamento do terrorismo (FT)
  • Conceito e tipologia de sanções econômicas, financeiras e comerciais
  • Diferença entre lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e sanções
  • Estrutura regulatória internacional e órgãos internacionais relevantes
  • Convenções da ONU que impulsionaram as leis ao redor do mundo       
  • Regulação norte-americana, britânica e europeia sobre LD
  • Dados mundiais e estatísticas sobre LD/FT

 

 

  • O PLD/FT no Brasil: contexto normativo           
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes
  • Circular nº 3.461/2009 do Banco Central do Brasil
  • Operações e situações suspeitas: Carta Circular nº 3.542, de 12 de março de 2012, do Banco Central do Brasil
  • A importância das comunicações ao COAF        
  • Responsabilidade administrativa: sanções previstas na legislação
  • A Lei Anticorrupção nº 12.846/2013 e o Decreto nº 8.420/2015
  • A Lei Antiterrorismo nº 13.260/2016

           

  • Regulação brasileira: a atuação dos reguladores         
  • Banco Central do Brasil           
  • Comissão de Valores Mobiliários (CVM)          
  • Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF)         
  • Conselho Federal de Contabilidade (CFC) – Resolução nº 1.445/2013
  • Conselho Federal de Corretores de Imóveis (Cofeci)    
  • Superintendência de Seguros Privados (Susep)          
  • Superintendência Nacional de Previdência Complementar (Previc)       
  • Secretaria de Acompanhamento Econômico do Ministério da Fazenda – SEAE/MF
  • Conselho Federal de Economia – COFECON

 

  • Regulação brasileira (parte 2): o papel do COAF
  • Legislação aplicável
  • Cooperação com organismos multilaterais
  • Procedimentos internos
  • Fiscalização
  • Processo administrativo
  • Intercâmbio de informações
  • Processo de comunicação
  • Conceito de Pessoas Obrigadas
  • Conceito de PEP
  • SISCOAF
  • Tratamento das comunicações
  • Avaliação Eletrônica de Conformidade (AVEC)
  • Unidades de Inteligência Financeira     

 

 

  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais
  • Disseminação da cultura de controle, prevenção e detecção
  • Abordagem baseada em riscos (RBA) e o apetite de risco da organização
  • O modelo de 3 Linhas de Defesa
  • O problema do risco reputacional
  • Indicadores de Riscos
  • O problema com transações em espécie
  • Processo de CDD
  • Processo de ID&V
  • Mitigação de clientes de categoria PEP 
  • Conheça seu cliente/Know your customer (KYC)  
  • Política de aceitação de clientes: trabalhando com clientes de alto risco
  • Processo de EDD
  • Conheça seu banco correspondente no exterior
  • Conheça seu fornecedor/Know your supplier (KYS)
  • Conheça seu funcionário/Know your employee
  • Encontrando a SoF e a SoW
  • Encontrando o UBO

 

 

  • Sanções econômicas e financeiras
  • Revisão do conceito
  • Principais listas de sanções e organizações sancionadoras
  • HM Treasury Consolidated List of Targets
  • Specially Designated Nacionals – SDN
  • Jurisdição do OFAC
  • Conceito de “U.S. Person” e “U.S. Entity”
  • Responsabilidade objetiva
  • Crimes de facilitação: o risco de stripping
  • Estudos de casos: acordos com o DoJ
  • A atuação do FCA
  • Programas de Sanções dos EUA
  • Técnicas ilícitas que podem ser utilizadas para evasão de sanções

 

 

  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Como são feitos os relatos internos
  • Canais de denúncia e whistleblowing
  • Transações incomuns e transações suspeitas (SAR)
  • O papel do MLRO
  • Monitoramento contínuo e monitoramento aprimorado
  • Uso de bancos correspondentes
  • Exigências de manutenção dos registros bancários
  • Relacionamento com clientes em um contexto de risco de crime financeiro
  • Técnicas de questionários estruturados
  • A importância de treinamentos corporativos: modelos TTT e Champions
  • Investigações de suspeitas
  • A regra de consentimento
  • O risco de alertar o cliente (“tipping off”)
  • Dever de confidencialidade das informações
  • Softwares para a prevenção de PLD/FT

Valores: Associado - R$ 1.683,00 / Não Associado - R$ 1.870,00

Para pagamento até 14/11/2017 - Associado - R$ 1.589,50 / Não Associado - R$ 1.776,50

Inclui material didático, coffee break e certificado de conclusão

Forma(s) de Pagamento: Cartão de crédito
- Aprovação rápida
- Parcelamento em até 3x IGUAIS
- Parcelamento em até 12x com juros*

Boleto Bancário
Transferência Bancária

*nos parcelamento em 4x ou mais os juros serão cobrados integralmente em todas as parcelas

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.



 Depoimento

“Sugiro a todos que trabalham em instituição financeira que façam esse curso.”


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