Curso

 #ParaVocêSeAtualizar

O Novo Profissional de Compliance das Instituições Financeiras: FATCA, Lei Anticorrupção e Combate à Lavagem de Dinheiro (Presencial + Virtual)

 Faltam 18 dia(s) para o início do curso
#ParaVocêSeAtualizar
Compliance CRC

Objetivo

• Apresentar, de forma introdutória, as principais legislações atuais de compliance a que as instituições financeiras estão sujeitas: FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act);
Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei 12.846/2013); e Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei 12.683/12 e Normativo SARB 11/2013 da FEBRABAN).

• Mostrar as vantagens e o diferencial competitivo ao se conhecer as 3 legislações visando a capacitação para a implementação de um programa de compliance unificado;

• Explorar as novas obrigações/responsabilidades e implicações trazidas por essas legislações, discutindo onde investir recursos e esforços para se preparar e quais são as melhores práticas a serem adotadas para se proteger em um ambiente cada vez mais regulado;

• Introduzir os conceitos de compliance aos participantes para o entendimento de sua respectiva função, integração das áreas e atuação no cotidiano das instituições financeiras;

• Aplicar, de forma prática, conceitos de gestão de riscos, incluindo controles internos e compliance em instituições financeiras.
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Próxima(s) Turma(s)

SP - 07 de dezembro de 2017 - 8 horas

09:00 às 18:00

Avenida Paulista, 949 – 6º andar – São Paulo – SP (sede da ABBC)

Pontos: QTG: 8, CMN: 8, SUSEP: 8, ProGP: 8

Ao final do curso haverá emissão de certificado de participação aos alunos que apresentarem frequência participativa mínima de 85% nas aulas.

Atuar nas áreas de controles internos, auditoria, compliance ou jurídico de instituições financeiras e ter ensino superior.

Os alunos receberão um acesso ao curso virtual de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. Recomenda-se que a realização do treinamento virtual ocorra antes do presencial, com o objetivo de estimular as discussões em sala de aula.

Para informações referentes ao treinamento virtual, por favor, clique aqui.

Recomenda-se a realização do curso virtual antes da data de início do curso presencial. 

- Exigida frequência participativa mínima de 85% nas aulas presenciais.

Profissionais que atuam no mercado financeiro como Diretoria Financeira, Área Jurídica, Área Comercial, Auditoria Interna, Área de Riscos, Compliance e Controles Internos.

A abordagem será expositiva, incluindo a realização de algumas atividades dinâmicas e discussões para a aplicação prática do conteúdo teórico, de forma a promover a interação entre os participantes e facilitar a absorção dos temas, onde serão debatidas e fixadas as ideias apresentadas. Além disso, a instrutora estimulará os participantes com perguntas, visando dinamismo, troca de experiências (casos reais e/ou preocupações atuais que encontram ao lidar no mercado financeiro) e melhor assimilação do conteúdo abordado.

  • Compreensão do impacto das legislações FATCA, Lei Brasileira Anticorrupção e Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro para o programa de compliance das Instituições Financeiras.
  • Minimizar, prevenir e identificar riscos para a instituição financeira com mecanismos de Controles, gerenciamento de Riscos e Compliance.
  • Agregar conhecimentos parra desenvolver projetos que protejam as instituições financeiras das punições que podem sofrer por descumprimento as legislações a que estão sujeitas, não podendo alegar desconhecimento/ do que ocorre em suas operações.

Presencial:

  • Introdução à Legislação FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e os principais procedimentos que deverão ser adotados para o seu cumprimento, tais como:
  • Análise jurídica e operacional para categorização das entidades do grupo empresarial
  • Procedimentos e sistemas que deverão ser alterados ou criados (Due diligence das contas, controles, relatórios, retenções e impedimentos legais de cumprimento ao FATCA)
  • Planejamento da Implementação (Sistemas e Procedimentos: “KYC”, adequação da infraestrutura de TI e cadastro de clientes).
  • Comunicação aos clientes, alteração das políticas e revisão dos contratos.
  • Apresentação do Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro com foco nos seguintes temas:
  • O processo de Lavagem de Dinheiro (Etapas do Processo de Lavagem de Dinheiro, exemplos e o papel do COAF)
  • A legislação sobre Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98 e suas alterações, impactos trazidos com as inovações da Lei n° 12.683/12, Normativo SARB 11/2013 da FEBRABAN, tendências do processo punitivo, regulamentação do setor e comunicações ao COAF)
  • Métodos e Técnicas de Lavagem de Dinheiro
  •   Apresentação da Lei n. 12.846/213 com foco nos seguintes temas:
  • Contexto e Escopo da Lei Anticorrupção
  • Aplicabilidade (a quem se destina)
  • Responsabilidade Objetiva da Lei e sua repercussão para a responsabilização dos gestores/dirigentes
  • Responsabilidade da Sucessora/Grupo Econômico e Parcerias Comerciais
  • Acordo de leniência
  • Sanções administrativas e judiciais
  • Fatores que serão considerados na aplicação das penas
  • Relação da Lei Anticorrupção e sua repercussão nas licitações e nos contratos públicos
  • Pilares de um Programa de Compliance Anticorrupção (com base nas legislações internacionais e a expectiva da regulamentação federal) e necessidade/vantagens de ter um programa de Compliance
  • Vantagens da unificação dos 3 Programas de Compliance e principais procedimentos a serem adotados

Valores: Associado – R$ 1.237,50 / Não Associado - R$ 1.375,00

Para pagamento até 07/11/2017 - Associado – R$ 1.168,75 / Não Associado - R$ 1.306,25

Inclui material didático, coffee break, certificado de conclusão e acesso ao curso virtual.
 

Forma(s) de Pagamento: Cartão de crédito
- Aprovação rápida
- Parcelamento em até 3x IGUAIS
- Parcelamento em até 12x com juros*

Boleto Bancário
Transferência Bancária

*nos parcelamento em 4x ou mais os juros serão cobrados integralmente em todas as parcelas

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.



 Depoimento

“Treinamento muito interessante por abordar de forma clara e compreensível os temas, sobretudo quanto à FATCA”


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