Curso

 #ParaVocêSeAtualizar

Novo Profissional de Compliance das Instituições Financeiras: Programa de Conformidade, CRS, Lei Anticorrupção e Combate à Lavagem de Dinheiro (Presencial + Virtual)

 Faltam 64 dia(s) para o início do curso
#ParaVocêSeAtualizar
Compliance CRC

Objetivo

• Apresentar, de forma introdutória, as principais legislações atuais de Compliance a que as instituições financeiras estão sujeitas:

o   Resolução nº 4.595, de 28/08/2017;
o   FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
o   Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013); e
o   Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12 e pelo Normativo SARB 11/2013, da FEBRABAN). • Mostrar as vantagens e o diferencial competitivo ao conhecer a regulamentação em vigor, visando a capacitação para a implementação de um programa de Compliance unificado;

• Explorar as novas obrigações/responsabilidades e implicações trazidas por essa regulamentação, discutindo onde investir recursos e esforços para se preparar, e quais são as melhores práticas a serem adotadas para se proteger, em um ambiente cada vez mais regulado;
• Introduzir os conceitos de Compliance aos participantes para o entendimento de sua respectiva função, a integração das áreas e a atuação no cotidiano das instituições financeiras;

• Aplicar, de forma prática, conceitos de Gestão de Riscos, incluindo Controles Internos e Compliance em instituições financeiras.
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Próxima(s) Turma(s)

SP - 15 de fevereiro de 2019 - 8 horas

09:00 às 18:00

Av. Paulista, 1842 - cjt. 156 - 15º andar - Condomínio Cetenco Plaza - Torre Norte – São Paulo – SP (sede da ABBC)


Antecipe sua inscrição! Vagas Limitadas.

AUD:8 CMN:8 SUSEP:8 ProGP:8 PERITO:0 PREVIC: 0

Ao final do curso haverá emissão de certificado de participação aos alunos que apresentarem frequência participativa mínima de 75% nas aulas.

Atuar nas áreas de Controles Internos, Auditoria, Compliance ou Jurídico de instituições financeiras e ter ensino superior.

Os alunos receberão um acesso ao curso virtual de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. Recomenda-se que a realização do treinamento virtual ocorra antes do presencial, com o objetivo de estimular as discussões em sala de aula.

Para informações referentes ao treinamento virtual, por favor, clique aqui.

Recomenda-se a realização do curso virtual antes da data de início do curso presencial.

- Exigida frequência participativa mínima de 75% nas aulas presenciais.

Profissionais que atuam no mercado financeiro, nas áreas Diretoria Financeira, Jurídico, Comercial, Auditoria Interna, Riscos, Compliance e Controles Internos.

A abordagem será expositiva, incluindo a realização de algumas atividades dinâmicas e discussões para a aplicação prática do conteúdo teórico, de forma a promover a interação entre os participantes e facilitar a absorção dos temas, debatendo e fixando as ideias apresentadas. Além disso, a instrutora estimulará os participantes com perguntas, visando dinamismo, troca de experiências (casos reais e/ou preocupações atuais que encontram ao lidar no mercado financeiro) e melhor assimilação do conteúdo abordado.

  • Compreensão do impacto da Resolução nº 4.595, de 28 de agosto de 2017 e das legislações FATCA/CRS, Lei Brasileira Anticorrupção e Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro para o programa de Compliance das instituições financeiras.
     
  • Minimizar, prevenir e identificar riscos para a instituição financeira com mecanismos de Controle, Gerenciamento de Riscos e Compliance.
     
  • Agregar conhecimentos para desenvolver projetos que protejam as instituições financeiras das punições que podem sofrer por descumprimento às legislações a que estão sujeitas, não podendo alegar desconhecimento do que ocorre em suas operações.

Presencial:

  • O que mudou com Resolução nº 4.595, de 28/08/2017:
    • Inovações introduzidas pela Resolução nº 4.595
    • Pilares de um Programa de Compliance Anticorrupção
    • Pilares de um Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
    • Programa de Conformidade das Instituições Financeiras (vantagens da unificação dos Programas de Compliance e principais procedimentos a serem adotados)
    • Inovações introduzidas pela Resolução nº 4.567/2017 e o canal de denúncias
       
  • Introdução à Legislação FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e os principais procedimentos que deverão ser adotados para seu cumprimento e do CRS:
    • Histórico
    • Procedimentos e sistemas que deverão ser alterados ou criados para cumprimento do FATCA e CRS
       
  • Apresentação do Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro com foco nos seguintes temas:
  • O processo de Lavagem de Dinheiro (etapas do processo, exemplos e o papel do COAF)
  • A legislação sobre Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98 e suas alterações, impactos trazidos com as inovações da Lei n° 12.683/12, Normativo SARB 11/2013 da FEBRABAN, tendências do processo punitivo, regulamentação do setor e comunicações ao COAF)
  • Métodos e técnicas de Lavagem de Dinheiro
  •   Apresentação da Lei n. 12.846/13 com foco nos seguintes temas:
    • Contexto Internacional e Escopo da Lei Anticorrupção
    • Aplicabilidade (a quem se destina)
    • Responsabilidade Objetiva da Lei e sua repercussão para a responsabilização dos gestores/dirigentes
    • Responsabilidade da Sucessora/Grupo Econômico e Parcerias Comerciais
    • Acordo de leniência
    • Sanções administrativas e judiciais
    • Fatores que serão considerados na aplicação das penas
    • Relação da Lei Anticorrupção e sua repercussão nas licitações e nos contratos públicos
    • Vantagens de ter um programa de Compliance

Valores: Associado – R$ 1.237,50 / Não Associado - R$ 1.375,00

Para pagamento até 15/01/2018 - Associado – R$ 1.168,75 / Não Associado - R$ 1.306,25

Inclui material didático, coffee break, certificado de conclusão e acesso ao curso virtual.
 

Forma(s) de Pagamento: Cartão de crédito
- Aprovação rápida
- Parcelamento em até 3x IGUAIS
- Parcelamento em até 12x com juros*

Boleto Bancário
Transferência Bancária

*nos parcelamentos em 4x ou mais os juros serão cobrados integralmente em todas as parcelas

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.



 Depoimento

“Treinamento muito interessante por abordar de forma clara e compreensível os temas, sobretudo quanto à FATCA”


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